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常州產權交易所金融債權交易辦法
發布時間: 2018-04-24 瀏覽次數:

第一章 總則

第一條 為規范在常州產權交易所(以下簡稱“產交所”)進行的金融債權交易行為,化解金融債權交易風險,發現金融債權公允價值,保障各方合法權益,維護交易秩序,促進金融債權交易市場的健康發展,依據《金融企業不良資產批量轉讓管理辦法》等相關法律法規及文件,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱金融債權,是指來源于銀行、金融資產管理公司、信托公司等金融企業所持有的金融債權類資產及其衍生資產。

第三條 本辦法所稱金融債權交易,是指在產交所進行的金融債權公開掛牌轉讓活動。

第四條 從事金融債權交易活動應當遵守國家相關法律、行政法規和部門規章的規定,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用、正當競爭的原則,不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。

第五條 權屬關系不明確或者存在權屬糾紛的金融債權不得作為轉讓標的。

第六條 交易主體:銀行、金融資產管理公司等擁有金融債權的金融企業;對金融債權有投資意愿的法人和自然人,均可進場交易;法律、法規、規章及規范性文件規定的不能參與金融債權交易的法人和自然人除外。

第七條 金融債權交易公開掛牌轉讓的,可選擇的交易方式包括協議轉讓、競價(含網絡競價、拍賣)以及法律法規允許的其他公開競價方式。

第八條 參與產交所金融債權交易的各方當事人均應當遵守本辦法。

第九條 參與金融債權交易的各方應對意向受讓方的名稱以及可能影響公平競爭的其他情況承擔保密義務。交易各方在公開披露信息之外所知悉的他人商業秘密,均負有保密義務。

第二章 交 易 程 序

第一節 受理轉讓申請

第十條 轉讓方轉讓金融債權,應當具有轉讓該標的的主體資格,并應依照相關法律、法規和政策的規定履行內部決策等相關程序。

第十一條 金融債權交易申請的受理工作由產交所負責承擔,轉讓方應向產交所提交下列材料:

(一)轉讓方的主體資格證明(轉讓方為企業法人提供營業執照等證明文件、法定代表人或負責人身份證),如需委托代理的應提交轉讓方的授權委托書及授權代表的身份證;

(二)交易債權權屬證明文件(債權產生或合法接續的法律文件);

(三)內部決策文件及有權批準機構關于交易債權轉讓行為的批準文件(如需);

(四)交易債權清單及基本情況說明(債權戶數、本金、利息等);

(五)債權評估報告(如需);

(六)產交所要求提供的其他資料。

轉讓方參照上述要求,自行按照法律法規、部門規章、文件及內部管理制度等相關規定和要求提供,并對其真實性、完整性、準確性負責。如轉讓方對有關文件存在保密要求無法提供的可從其要求。

第十二條 轉讓方可以根據轉讓標的實際情況,合理設置受讓資格條件,但不得有明確指向性或違反公平競爭原則。

第十三條 轉讓方在委托轉讓時應按產交所的相關規定設置保證金條款。設置的保證金的交納金額原則上不高于掛牌價的20%

第十四條 產交所應當在接到轉讓方相關材料次日起3個工作日內,對其提交的材料進行齊全性及規范性審核。通過審核的,產交所應與轉讓方簽訂委托協議并按本辦法進行公開轉讓。審核未通過的,產交所應將審核意見告知轉讓方。

 

第二節 發布轉讓信息

第十五條 對轉讓信息發布申請材料齊全且符合信息發布規定的項目,產交所應將轉讓信息通過網站等媒體予以發布。

轉讓方可以根據轉讓標的情況合理確定轉讓信息公告期限,信息公告期原則上應不少于5個工作日,轉讓方另有要求的從其要求。

如約定在公告到期后未征集到符合條件的意向受讓方,且不變更信息發布內容的,轉讓方可以延長信息發布期限;如未約定可以延長信息發布期限的,信息公告到期自行終結,產交所將征集結果書面告知轉讓方。

第十六條 金融債權轉讓公告應當載明以下內容:

(一)轉讓標的的名稱、標的涉及的本金、利息、費用等基本情況

(二)公告期限、轉讓方式、掛牌價格、保證金設置、標的展示期、付款方式和期限等;

(三)其他需要轉讓方說明的事項。

第十七條 信息公告期間不得變更《金融債權轉讓公告》中公布的內容。如特殊原因確需變更信息公告內容的,應當由轉讓方出具文件,由產交所在原信息發布渠道進行公告,并重新計算公告期。

第三節 受讓意向登記

第十八條 產交所可在公告發布期間設置轉讓標的的展示期,意向受讓方要求查勘轉讓標的的,轉讓方應予以配合。

第十九條 意向競買方在信息公告期限內,按照公告要求報名、交納保證金,并提交相關材料。意向競買方應對其提交材料的真實性、完整性、準確性負責。

第二十條 采取聯合受讓的,聯合受讓各方應簽訂聯合受讓協議。聯合受讓各方需委托辦理受讓相關事宜的,應當簽署授權委托書并明確授權范圍、代理期限等內容。

第四節 確定受讓方

第二十一條 產交所應當按照公告約定的交易方式組織交易并確定受讓方,意向競買方應按照公告及產交所的交易規則參與競價。

第五節 組織交易簽約、結算

第二十二條 競價成交后,受讓方應簽署《競價成交確認書》;交易雙方應根據公告內容及交易結果簽訂《金融債權交易合同》;轉讓方與受讓方應在《金融債權交易合同》簽訂后自行通知債務人。

第二十三條 金融債權交易各方應通過產交所進行交易資金的統一結算。金融債權交易資金包括保證金和交易價款,一般以人民幣結算。

第二十四條 受讓方應在公告或《金融債權交易合同》約定的期限內,將交易價款支付至產交所,其他競買方交納的保證金將在公告約定的時間內全額退回(不計利息)。

第二十五條 交易雙方應按公告或《金融債權交易合同》約定辦理債權交割手續。具備交易價款劃轉條件的,產交所按約定完成交易價款劃轉。

第二十六條 交易雙方應按《常州產權交易所收費標準》《金融債權交易委托合同》及公告等約定向產交所交納交易服務費用。

第六節 其他

第二十七條 轉讓標的的風險轉移以《金融債權交易合同》簽訂為準。

第二十八條 債權交易過程中,轉讓方、人民法院及其他有權機構依法發出中止交易書面通知的,交易活動中止。債權交易過程中,標的出現重大變化等情形,產交所有權終結交易。債權交易出現其他中止、終結情形的,參照《產權交易中止、終結操作規范》執行。

第二十九條 產交所依據本規則進行的各項審核均為形式審核,不承擔包括但不限于保證交易雙方主體適格、交易權限完整、交易行為有效、交易標的無瑕疵、做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實準確等一切責任。交易雙方自行承擔交易風險。

第三章 附則

第三十條 國家法律、法規及有關部門對金融債權交易另有規定的,從其規定。

第三十一條 本辦法的解釋權和修訂權屬于常州產權交易所。

第三十二條 本辦法自發布之日起施行。

常州產權交易所

二〇一八年四二十四日

 

 

     
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